S.A.I. ZEPTER S.A. autorizata prin Decizia nr.1660/11.09.2007 înregistrată în Registrul C.N.V.M. la nr.PJR05SAIR/400022 în calitate de administrator al Fondurilor deschise de investitii "ZEPTER ACTIUNI" (Decizie CNVM nr.2619/18.12.2007, înregistrat în Registrul CNVM sub nr.CSC06FDIR/400046), "ZEPTER OBLIGATIUNI" (Decizie CNVM nr.2617/18.12.2007, înregistrat în Registrul CNVM sub nr.CSC06FDIR/400044) si "ZEPTER MIXT" (Decizie CNVM nr.2618/18.12.2007, înregistrat în Registrul CNVM sub nr.CSC06FDIR/400045), informeaza investitorii fondurilor deschise de investitii cu privire la alinierea la prevederile dispunerii de masuri C.N.V.M. nr. 9/2010 si la modificarea documentelor constitutive ale fondurilor administrate.
Principalele modificari pentru FDI Zepter Actiuni, Zepter Obligatiuni si Zepter Mixt constau in:
- introducerea a 3 noi modalitati de subscriere respectiv prin agentii delegati, internet si prin telefon;
- obligativitatea realizarii primei subscrieri doar de catre titularul investitiei;
- obligativitatea platii rascumpararii doar in contul titularului;
- inregistrarea si evaluarea dividendelor, actiunilor distribuite cu sau fara contraprestatie in bani rezultate in urma participarii la majorarile de capital si drepturile preferentiale in activul fondului conform prevederilor legale in vigoare si clarificarea modalitatii de evaluare a obligatiunilor;modificarea evaluarii activelor dupa cum urmeaza:
Valorile mobiliare care nu sunt admise la tranzactionare pe o piata reglementata cat si valorile mobiliare care nu au fost tranzactionate in ultimele 90 de zile si pentru care evaluarea se realizeaza la cea mai mica dintre valoarea de achizitie si valoarea contabila pe actiune sunt incluse in activ la valoarea zero in cazul in care SAI nu va obtine situatiile financiare aferente acestora in termen de 90 de zile de la datele legale de depunere ale acestora la Registrul Comertului.
Pentru titlurile de stat, indiferent de maturitatea acestora, precum si pentru toate instrumentele cu venit fix, inclusiv obligatiuni neguvernamentale, obligatiuni municipale, ale autoritatilor publice locale sau obligatiuni corporative, admise sau neadmise la tranzactionare evaluarea se face prin adaugarea la pretul net de achizitie atat a dobanzii cumulate, calculata prin aplicarea ratei cuponului la valoarea nominala pentru perioada scursa de la data de inceput a cuponului curent pana la data de calcul, cat si a sumei rezult ate din recunoasterea zilnica a diferentei dintre valoarea nominala care va fi efectiv incasata la scadenta titlurilor si pretul net de achizitie. In cazul in care emitentul nu efectueaza plata unui cupon/principal, conform prospectului de emisiune, administratorul va evidentia suma neincasata la valoarea zero. Valoarea instrumentelor cu venit fix prevazute se calculeaza conform formulei:
Valoarea actuala = valoare neta de achizitie + valoare cupon x (nr. de zile scurse de la ult ima plata a cuponului/nr. de zile intre cupoane) + (valoarea nominala - valoarea neta de achizitie)x (nr. de zile de la decontare la data curenta/nr. de zile ramase de la decontare pana la maturitatea instrumentului).
- actualizarea documentelor constitutive cu: noul sediu al SAI conform deciziei CNVM 731/07.06.2010, noul depozitar al fondurilor Banca Comerciala Romana conform avizului CNVM 36/31.08.2010 si cu cu noua componenta a conducerii conform deciziei CNVM 1235/30.09.2010;
- specificarea numarul de zecimale la care se calculeaza numarul de unitati de fond (4 zecimale, prin rotunjirea la cel mai apropriat intreg) si a valorii unitare a activului net (4 zecimale).
- eliminarea din documentele constitutive ale fondurilor sectiunea politica de investitii a textului „sau alte instrumente financiare cu risc" la FDI Zepter Obligatiuni si „sau alte instrumente financiare" la FDI Zepter Mixt, in vederea eliminarii interpretabilitatii, paragrafelor respective;
- eliminarea din documentele constitutive ale fondurilor administrate de Zepter SA a distribuitorului SSIF Nova Invest SA ca urmare a retragerii autorizatiei de functionare a societatii de servicii investitii financiare.
Pentru FDI Zepter Actiuni s-a modificat grila de comisionare dupa cum urmeaza:
„Cheltuieli pentru plata comisioanelor datorate Societatii. Comisionul de administrare este stabilit la maximum 1% aplicat la valoarea medie a activului total administrat in luna respectiva. In functie de performantele Fondului comisionul de administrare este urmatorul:
● 0,75% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar de până la 2%; sau
● 0,85% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar cuprins intre 2 % si 3% inclusiv; sau
● 1% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar de peste 3%.
In cazul in care valoarea medie a activului total administrat scade fata de luna anterioara se va considera o reducere a comisionului de administrare; noul comision fiind stabilit la 0,75% (prima pozitie din grila de comisionare)."
Pentru FDI Zepter Obligatiuni s-a modificat grila de comisionare dupa cum urmeaza:
"Comisionul de administrare este stabilit la maximum 1% aplicat la valoarea medie a activului total administrat in luna respectiva. In functie de performantele Fondului comisionul de administrare este urmatorul:
● 0,20% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar de până la 2%; sau
● 0,25% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar cuprins intre 2 % si 3% inclusiv; sau
● 0,30% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar de peste 3%.
In cazul in care valoarea medie a activului total administrat scade fata de luna anterioara se va considera o reducere a comisionului de administrare; noul comision fiind stabilit la 0,20% (prima pozitie din grila de comisionare)".
Pentru FDI Zepter Mixt s-a modificat grila de comisionare dupa cum urmeaza:
Comisionul de administrare este stabilit la maximum 1% aplicat la valoarea medie a activului total administrat in luna respectiva. In functie de performantele Fondului comisionul de administrare este urmatorul:
● 0,60%% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar de până la 2%; sau
● 0,75% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar cuprins intre 2 % si 3% inclusiv; sau
● 1% din valoarea medie a activului total administrat în luna respectivă la o creştere brută a activului mediu lunar de peste 3%.
In cazul in care valoarea medie a activului total administrat scade fata de luna anterioara se va considera o reducere a comisionului de administrare; noul comision fiind stabilit la 0,60% (prima pozitie din grila de comisionare).
In cazul cresterii comisioanelor de administrare pana la limita maxima - noua limita se va aplica din a 3-a zi dupa publicarea notei de informare a investitorilor, prin decizia societatii de administrare. Cresterea comisioanelor este notificata C.N.V.M si este publicata pe web-site-ul societatii de administrare in ziua calcularii activului pentru ultima zi a lunii anterioare.
Noile documentele constitutive ale fondurilor pot fi obtinute la cerere, in mod gratuit, la sediul societatii din str. Stefan Greceanu nr. 6, sector 2, Bucuresti, de la distribuitorii autorizati sau pot fi consultate in format electronic accesand www.zepter-invest.ro. Informatii la numerele de telefon: 021/539.66.10; fax 021/539.66.12 e-mail sai@zepter-invest sau info@zepter-invest.ro.
Modificarile intervenite in cadrul documentelor fondurilor, au fost autorizate prin Decizia C.N.V.M. nr. 1596/09.12.2010(FDI Zepter Actiuni), 1597/09.12.2010(FDI Zepter Obligatiuni) respectiv 1598/09.12.2010(FDI Zepter Mixt) si vor intra in vigoare incepand cu data de 23.12.2010. Investitorii care nu sunt de acord cu modificarile prezentate mai sus(cu exceptia celor rezultate ca urmare a incadrarii in prevederile Dispunerii de masuri nr. 9/2010), vor avea posibilitatea ca, in intervalul de 10 zile dintre data publicarii notei de informare si data intrarii in vigoare a modificarilor autorizate, sa isi rascumpere numai integral unitatile de fond detinute.
Cu deosebita stima,
Conducator SAI Zepter SA
Marko SIMIC
Reprezentant RCCI, Alexandra LASCULESCU
